יועץ השקעות

מתוך ויקיפדיה, האנציקלופדיה החופשית

יועץ השקעות הוא אדם העוסק במתן ייעוץ להשקעה (קנייה ומכירה) בניירות ערך.

רישוי מנהלים תיקים ויועצי השקעות בישראל: החל משנת 1997 חלה חובת רישוי על כל מי שמעוניין לעסוק בייעוץ השקעות או בניהול תיקי השקעות. החובה מוסדרת בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובנהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995, והיא עוגנה בחוק בין היתר בעקבות המלצותיה של ועדת בייסקי והחלטות ועדת גבאי.

על בעלי רישיון חלים חובות רבים הנובעים ממספר רב של חוקים:

  • חוקים כלליים: חוק החוזים, פקודת הנזיקין, חוק השליחות, חוק העונשין, חוק הגנת הפרטיות וחוק איסור הלבנת הון.
  • חוקים ספציפים: חוק ניירות ערך וחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות בניהול תיקי השקעות.

כמו כן הרשות לניירות ערך מפרסמת הוראות אתיות משמעתיות המיוחדות לבעלי הרשיון.

שפות אחרות